.lpl 新顶级域申请书
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LPL Holdings, Inc. 已向 ICANN 提交新 gTLD 申请
应用程序下载日期：2016年4月28日
字符串：lpl
应用程序ID：1-1144-53270
申请人信息
- 法定全名
LPL控股公司
- 主要营业地点的地址
波士顿灯塔街一号，马萨诸塞州 - 02108 美国
- 电话号码
6174233644
4.传真号码
6175564002
- 如果适用，请提供网站或 URL
主要联系人
6(a). 姓名
塔拉·赫普特纳
6(b). 标题
通讯副总裁
6(c). 地址
6(d). 电话号码
(980) 321-1236
6(e). 传真号码
6(f). 电子邮件地址
第二联系人
7(a). 姓名
斯蒂芬妮·布朗
7(b). 标题
董事总经理、总法律顾问
7(c). 地址
7(d). 电话号码
6178974340
7(e). 传真号码
7(f). 电子邮件地址
合法成立证明
8(a). 申请人的法律形式
公司
8(b). 请说明定义 8(a) 中所识别实体类型的具体国家或其他司法管辖区。
马萨诸塞州公司
8(c). 附上申请人成立的证据。
此表单上不显示附件。
9(a). 如果申请公司是上市公司，请提供交易所和代码。
纳斯达克/LPLA
9(b).如申请实体为子公司，请提供母公司名称。
9(c). 如果申请实体是合资企业，请列出所有合资伙伴。
申请人背景
11(a). 所有董事的姓名及职位
姓名
位置
艾伦·罗素·索普 导演
詹姆斯·塞勒斯·里佩 导演
詹姆斯·史蒂文·普特南 导演
杰弗里·艾伦·戈德斯坦 导演
杰弗里·厄尔·斯蒂夫勒 导演
约翰·约瑟夫·布伦南 导演
马克·斯蒂芬·卡萨迪 董事会主席兼首席执行官
理查德·保罗·施夫特 导演
理查德·华莱士·博伊斯 导演
11(b). 所有高级职员和合伙人的姓名和职位
姓名
位置
克里斯托弗·弗朗西斯·菲尼 (Christopher Francis Feeney) 董事总经理、首席技术官
Dan Hogan Arnold 董事总经理、战略主管
埃丝特·马里恩·斯特恩斯 总裁、首席运营官
约翰·杰罗姆·麦克德莫特三世 董事总经理、首席风险官
Jonathan Galen Eaton 海关清关服务总经理
马克·罗伯特·海利克 (Mark Robert Helliker) 经纪商/交易商支持服务部董事总经理
罗伯特·约瑟夫·摩尔 首席财务官
Stephanie Leigh Brown 董事总经理、总法律顾问
威廉·爱德华·德怀尔三世 全国销售与营销总裁
11(c). 持有至少15%股份的所有股东的姓名及职位
姓名
位置
Hellman & Friedman LLC 不适用
TPG Partners, IV, LP 不适用
11(d). 对于没有董事、高级职员、合伙人或股东的申请实体：所有负有法律或行政责任的个人的姓名和职位
申请的 gTLD 字符串
- 提供申请的 gTLD 字符串。如果是 IDN，请提供 U 标签。
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14A. 如果申请 IDN，请提供 A 标签（以“xn--”开头）。
14B. 如果是国际化域名 (IDN)，请提供该字符串的含义，或者用英文重述该字符串，即申请人认为该字符串的字面含义的描述。
14C1. 如果是 IDN，请提供标签的语言（英语）。
14C2. 如果是 IDN，请提供标签的语言（参考 ISO-639-1）。
14D1. 如果是 IDN，请提供标签的文字（英文）。
14D2. 如果是 IDN，请提供标签的脚本（参考 ISO 15924）。
14E. 如果是 IDN，请按照 Unicode 格式列出 U 标签中包含的所有代码点。
15A. 如果是国际化域名 (IDN)，请上传拟申请注册管理机构的国际化域名 (IDN) 表格。国际化域名 (IDN) 表格必须包含以下内容：
与表格相关的申请的 gTLD 字符串，
脚本或语言标识符（定义见 BCP 47），
表版本号，
生效日期（DD 月 YYYY），以及
联系人姓名、电子邮件地址和电话号码。
鼓励以标准格式提交 IDN 表。
15B. 描述所提交的 IDN 表格的制定流程，包括咨询和使用的来源。
15C. 根据相关的 IDN 表列出所申请的 gTLD 字符串的所有变体。
- 请描述申请人为确保所申请的 gTLD 字符串不存在已知的操作或渲染问题而采取的措施。如果已知存在此类问题，请描述将采取哪些措施在软件和其他应用程序中缓解这些问题。
与任何添加到 DNS 根区的新 TLD 一样，此 TLD 的授权可能会遇到一些常规技术验收问题。申请人选择的注册服务提供商在将新 TLD 引入 DNS 根区方面拥有丰富的经验，包括 2005 年引入的 .EU 和 2010 年引入的 .SX。
申请的 gTLD 字符串仅由 ASCII 字符组成（无 IDN），这大大降低了公众因字符相似而产生混淆的风险
申请人与注册服务提供商合作，进行了一系列测试，以审查所申请的通用顶级域名是否存在任何操作或渲染问题。其中包括为所申请的注册管理机构部署测试基础设施，该基础设施的运行情况如下：
1) SRS（共享注册系统），其功能仅限于执行下述测试所必需的功能
2）WHOIS系统，显示在测试环境中注册的域名
3）注册商的 EPP（可扩展配置协议）和 Web 界面
4）DNS系统，为gTLD提供权威响应
5）Web服务器，部署不同的基础网站；
6) 一个电子邮件服务器，其邮箱链接到 TLD 中的各个测试域名，并输入到有限区域文件中，该文件可通过上述 DNS 系统提供。
通过将各种客户端连接到上述基础设施，进行了以下测试：
1) 使用注册商账户登录注册中心 SRS – 使用 EPP 和 Web 界面
2）使用此注册器测试帐户执行基本事务（创建、更新、删除、转移、分配名称服务器等）
3）为该顶级域名生成测试区文件
4）使用直接导航到相应域名以及通过测试环境中托管的网站上显示的超链接导航来导航到网站并在网站内导航
5) 向与 gTLD 测试环境中注册的域名匹配的 FTP 环境发送 FTP 请求，并从该 FTP 环境接收正确的响应
6) 向在 TLD 测试环境中注册的域名发送电子邮件消息，以及从该域名接收电子邮件消息。
在上述每个步骤中，申请人及其选定的后端注册管理机构均审查了：
1) 注册商对这些域名的交易是否成功执行
2）区域文件是否正确生成并部署在测试环境的DNS中
3）在顶级域名 (TLD) 中注册的域名是否在浏览器地址栏和电子邮件客户端中正确显示
4）电子邮件过滤器、垃圾邮件检测器等是否正常运行。
使用网页浏览器、电子邮件和 FTP 客户端，这些测试均已成功完成。因此，据申请人所知，预计在申请的 gTLD 的运营和渲染方面不会出现任何具体问题。
17.可选。
根据国际音标 (http://www.langsci.ucl.ac.uk/ipa/) 提供标签的表示。
18A. 描述您提议的 gTLD 的使命/目的。
申请人为全美超过12,700名独立理财顾问和金融机构的财务顾问提供集成专有技术、经纪和投资咨询服务的综合平台。申请人认为，客观的财务指导是每个人的基本需求。为了满足这一需求，LPL Financial 是独立理财顾问、银行、信用合作社以及领先金融服务公司经纪自营商的支持合作伙伴。
申请人的客户利用我们广泛的资源（包括独立研究、支持技术、清算和合规服务以及实践管理援助）来管理其业务的复杂性，以便他们可以专注于建立值得信赖的、个人的、长期的顾问-客户关系，这是将人生愿望转化为财务现实的基础。
申请人非常高兴有机会在互联网上建立自己的品牌，并期待与 ICANN 合作推出 .lpl 顶级域名。我们相信，.lpl 顶级域名的创建将提升我们的品牌知名度，不仅在我们的金融顾问客户中，也在我们的终端客户——散户投资者中。该顶级域名 (TLD) 将在与其他经纪自营商和投资咨询公司竞争时增强我们的业务，并最终成为散户投资者验证我们金融顾问服务合法性的一种方式。
然而，最重要的是，.lpl 顶级域名将使我们能够为我们的财务顾问合作伙伴提供他们自己的域名，并以我们强大的企业形象为品牌。这项技术和市场营销支持将使我们的财务顾问能够利用围绕品牌建立的信任，进一步巩固他们与最终客户的关系。
18B. 您认为您提议的 gTLD 将给注册人、互联网用户和其他人带来什么好处？
- 申请人成立之初秉持着开创性的愿景：帮助创业型财务顾问建立成功的企业，并借此提供独立的财务指导和建议。凭借我们的远见卓识和奉献精神，申请人已成为金融领域一个强大且享有盛誉的品牌。我们相信，我们 gTLD 的建立必将进一步提升该品牌在行业和最终客户中的知名度。
过去，申请人曾遭受网络欺诈和虚假陈述的侵害，如果处理不当，可能会损害我们的声誉。申请人始终积极主动地打击这些滥用行为，以确保我们的声誉不受影响。我们已投入资源并采取措施来防范这些漏洞。申请人相信，通过专有顶级域名 (TLD) 建立安全的互联网环境，不仅能提升我们的品牌价值，还能为我们的公司、财务顾问和最终客户创造一个安全的港湾。
- .lpl 顶级域名将赋予我们竞争优势。它将使我们成为行业中的“先行者”，因为我们相信我们将成为首批获得自主 gTLD 的公司之一。这一事实将向我们的客户传递积极的信息，并使我们成为营销领域的创新者。
.lpl 顶级域名还能让我们为财务顾问合作伙伴提供专属域名，并以我们强大的企业形象为品牌标识。申请人相信，通过 .lpl 顶级域名，财务顾问对其品牌的信任将传递给最终客户。.lpl 顶级域名将帮助我们的最终客户理解，虽然我们的财务顾问是独立的，但他们仍然受到品牌的强力支持。
此外，正如我们上面所述，金融行业经常成为互联网安全漏洞的受害者，因此，我们希望利用 TLD 作为一个机会，不仅为申请人公司，也为我们的财务顾问在日常业务实践中提供安全的互联网环境。
- .lpl 顶级域名将保证真实性和安全性。这对于金融服务行业的公司来说非常重要，因为互联网用户、我们的财务顾问以及我们的终端客户经常成为第三方恶意行为的目标，这些第三方会滥用域名来获取个人敏感信息。通过我们的通用顶级域名，我们相信我们的终端客户将能够确保他们从顾问那里获得安全准确的信息，并感到安心。
申请人将始终执行并遵守 ICANN 制定的所有共识性政策，以促进互联网和全球互联网社区的发展与稳定。申请人还将成立一个由法律、技术、商业和业务顾问组成的治理委员会，负责审查和提出政策建议，并确保所有政策得到遵守。
我们的注册政策简要概述如下：
- 在发放 .lpl 域名之前，申请人计划预留一些与其业务活动相关的通用单词、短语、字符和/或数字作为二级域名和三级域名。这些域名将根据申请人提出的要求进行分配。这些域名旨在确保申请人的持续运营。
- 此外，申请人还计划屏蔽其自行决定认为具有辱骂性、淫秽性和/或冒犯性的词语和短语，以防止我们品牌声誉受损或用户产生混淆。这些域名将被视为不可用。
- 同样，申请人打算保留所有两个字符标签以及所有国家和地区名称，同时考虑到《注册协议》规范 5 中的相关规定。我们将在问题 22 的答复中提供更多相关信息。
限制注册：为了遵循上述策略，申请人将至少在初期阶段限制 .lpl 顶级域名仅供申请人企业使用。未来，申请人将允许其财务顾问申请 .lpl 顶级域名内的域名。此外，申请人计划在其注册局-注册商协议中加入具体条款，以确保申请人上述使命和愿景得到最大程度的实现。通过此举，申请人将确保遵守上述和下述限制政策，从而更顺利地完成域名的签发。
所有域名申请都将通过一个基于网络的集中式申请系统提交给申请人的市场部门。市场部门将决定申请是否获得批准。域名获批后，市场部门将通过注册商申请注册域名。.lpl 顶级域名下的所有域名必须与 (i) 品牌提供的服务或 (ii) 以我们的财务顾问、产品赞助商或关联公司名义注册的服务、产品、商标或公司名称直接关联。此外，所有在这些域名下提供的信息都将通过由市场部门主导的广告合规流程进行审核，以确保符合我们的监管要求。
申请人打算分几个阶段启动 .lpl TLD：
第一阶段：分配与申请人特定服务相关的域名，以及分配目前由申请人直接持有的域名。此阶段将至少持续一年。这段时间将使我们能够确保平稳过渡，并为内部和外部用户提供熟悉过渡过程的机会。
第二阶段：根据 ICANN 的政策，申请人将实施为期 30 天的日出期，使其财务顾问能够在 .lpl TLD 内注册相应的商标，如第 29 节所述。
第三阶段：此阶段不向公众开放，但如上所述，仅向符合 .lpl 顶级域名注册资格的财务顾问、产品赞助商或申请人关联方开放。所有域名在注册前均需通过申请流程提交，以确保：i) 申请的域名与我们的财务顾问提供的商标、公司名称或服务和产品相符；ii) 域名符合我们治理委员会制定的反滥用注册政策（参见第 28 和 29 条）。
在此阶段，申请人计划自阶段开始起 60 天内遵守 ICANN 规定的商标声明服务。这样，如果任何申请的域名侵犯了其商标，与商标信息交换中心相关的商标持有人将能够收到通知。
- 我们将收集的唯一个人信息是符合 ICANN WHOIS 标准所需的信息。如果我们获取任何其他个人信息，申请人应遵守适用的美国隐私法律法规。申请人将确保遵守所有数据隐私法律。如果注册人收集其他个人信息，我们将要求所有注册人和相关注册服务机构遵守适用的美国隐私法律法规。
- 我们的目标是通过申请 .lpl 顶级域名，提升品牌知名度，并提升我们财务顾问服务的认可度。为了从该通用顶级域名 (gTLD) 中获益，我们将在申请时针对相关受众进行适当的沟通。为了提升 .lpl 顶级域名的知名度，我们将充分利用现有的广告渠道，包括社交媒体对话、广告宣传、访谈以及内部领导层公告等。
18C. 您将采用哪些运营规则来消除或最小化社会成本（例如，时间或财务资源成本，以及各种消费者脆弱性）？您还将采取哪些其他措施来最大限度地减少对消费者造成的负面影响/成本？
- 如果某个域名收到多份申请，我们将按照“先到先得”的原则处理。申请人在任何情况下均不打算拍卖域名。
- 根据上述使命，并且由于我们的注册政策限制，所有域名将免费分配。
- 如上所述，.lpl 顶级域名的目的并非出售域名，而仅仅是创建一个新的创新服务门户。因此，我们不打算提高任何价格。